知识产权入股和股权设置中的实操实践
发布时间：2025-06-15 点击：2
知识产权入股和股权设置中的实操实践
拜登竞选新一任美国总统胜出后，《国会山报》认为，特朗普的关税议题在国内外遭到抨击，那么拜登可考虑的Plan B是重新关注“知识产权”问题。对此，《国会山报》提出两点建议：其一，与中国签订双边投资协定（BIT），以增加美国知识产权所有者可用的工具箱；其二，让美国公司能够更多进入中国政府资助的研发领域，要求《中国制造2025》符合WTO规则，不能低估从中国获得技术溢出效应的价值。
那么接下来，知识产权在投资方面的价值和重要性必将有所体现，我们来聊聊知识产权技术入股和股权设置的问题。
一、知识产权出资
知识产权出资，是指技术供方通过专利技术入股技术被许可方企业的情形，也可能存在技术供方通过专利技术入股新成立公司的情形。专利技术入股是指以专利技术成果作为财产作价后，以出资入股的形式与其他形式的财产(如货币、实物、土地使用权等)相结合，按法定程序组建有限责任公司或股份有限公司的一种经营行为。
在技术转移过程中，可能会存在技术供方通过专利技术入股技术被许可方企业的情形，也可能存在技术供方通过专利技术入股新成立公司的情形。专利技术入股是指以专利技术成果作为财产作价后，以出资入股的形式与其他形式的财产(如货币、实物、土地使用权等)相结合，按法定程序组建有限责任公司或股份有限公司的一种经营行为。
因此，知识产权出资过程中，须关注其价值存在变数的可能性，采取措施使公司资本处于相对确定状态，为公司搭建一个良好的股权架构和发展基础。
二、案例解释
下面以一个案例来进行说明：
一家医疗主营器械公司的老板为L，为了在脑血管专业医疗器械的研发方面取得突破，引进了一名留学美国的自己的小学同学博士D，该博士拥有两3项以该技术为核心的发明专利。该公司为了让此项目能够落地，斥巨资进驻某沿海城市的高新技术园区，同时拟成立新公司，注册资本6000万元。
但在设计新公司股权时，双方发生了纠纷。
D博士认为，他的专利技术价值至少3000万元以上，要求持有新公司50%以上的股权。该公司老板L不同意，表示公司花的是真金白银，而且后期投入，包括研发成本、人工成本、审批成本，投入的都是真金白银，博士D的技术只是“预想”的价值，该技术还须经过进一步研发、多次临床试验以及行政审批，才能进入市场，时间长，存在较多未知因素，在该技术目前并未带来效益的情况下，让博士来控股不合适。博士也不同意，认为自己技术已经低估了。
双方协商不下，筹建工作一度陷于停滞状态。
如果去找专业评估机构作价值评估，一是现有的评估方法很难客观的展示技术的真实价值；二是会破坏老板L和博士D之间多年建立起来的信任感。
这时，应该怎么办?
第一步，对专利进行尽调。发明专利已经公告授权，处于有效期，专利年费正常缴纳，无其他人对此专利提出无效的请求；排除了该专利技术属职务发明和共有权属纠纷的可能性，发明人对该专利技术有处分权，在此之前无专利许可或质押等处分行为，也不存在已经被提起无效的稳定性风险，博士D和老板L的公司之间已经办理转移手续，并签订技术保密和竞业禁止协议。
第二步，找专业的评估机构对该专利技术进行评估及审验，由于法律方面已经做过尽调，主要从技术和市场角度上用成本法和收益法进行客观评估。
因为如果不做评估，是有以下风险的：
第一，该专利技术如果不经专业机构评估，可能会导致该专利资产价值一直处于不确定状态。根据《公司法》的规定，出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或者公司债权人请求认定出资人未履行出资义务的，人民法院应当委托具有合法资格的评估机构对该财产评估作价。
第二，如果知识产权占公司注册资本比例过高，会造成公司经营资金短缺，公司发起人或股东决定接受以知识产权出资时，应当结合公司自身发展需要，将知识产权出资所占注册资本比例控制在合理范围内，过高会对公司发展造成影响，过低会损害技术入股者的利益。
三、建议的解决方案
基于以上分析，建议该公司提出按照“基础股权占40%-60%，评估股权占30%-40%，动态股权占10%-20%”的草案，重新评估、写上起草新公司设立的《出资协议书》。
基础股权占40%-60%，因为在目前研发、试验以至投放市场还有较长周期，短期内产生不了经济效益，技术目前须依靠资本扶持才能转化为产品，所以在股权设计是应突出货币资本的重要性，由投资方占主导地位。
动态股权占10%-20%，是预留“股权池”，对于博士D所持有的技术股，以动态股权的方式，按照技术研发的周期完成情况、研发效果、投入市场的效果，分阶段对技术股从股权池中予以分配，逐步提高技术股所占例。
“基础股权占40%-60%，评估股权占30%-40%，动态股权占10%-20%”三结合的解决方案，不仅考虑到了公司法的规定、知识产权的价值属性、知识产权权利人的关切，也会对企业的长期发展有利。
从这一案例可以看出，知识产权出资过程中，妥善处理公司法的规定和知识产权的属性，尊重各种出资人的合理关切，提出创造性的法律解决方案以处理好知识产权出资价值的“变量”与注册资本“定量”关系，是解决问题的关键。
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那么接下来，知识产权在投资方面的价值和重要性必将有所体现，我们来聊聊知识产权技术入股和股权设置的问题。
一、知识产权出资
知识产权出资，是指技术供方通过专利技术入股技术被许可方企业的情形，也可能存在技术供方通过专利技术入股新成立公司的情形。专利技术入股是指以专利技术成果作为财产作价后，以出资入股的形式与其他形式的财产(如货币、实物、土地使用权等)相结合，按法定程序组建有限责任公司或股份有限公司的一种经营行为。
在技术转移过程中，可能会存在技术供方通过专利技术入股技术被许可方企业的情形，也可能存在技术供方通过专利技术入股新成立公司的情形。专利技术入股是指以专利技术成果作为财产作价后，以出资入股的形式与其他形式的财产(如货币、实物、土地使用权等)相结合，按法定程序组建有限责任公司或股份有限公司的一种经营行为。
因此，知识产权出资过程中，须关注其价值存在变数的可能性，采取措施使公司资本处于相对确定状态，为公司搭建一个良好的股权架构和发展基础。
二、案例解释
下面以一个案例来进行说明：
一家医疗主营器械公司的老板为L，为了在脑血管专业医疗器械的研发方面取得突破，引进了一名留学美国的自己的小学同学博士D，该博士拥有两3项以该技术为核心的发明专利。该公司为了让此项目能够落地，斥巨资进驻某沿海城市的高新技术园区，同时拟成立新公司，注册资本6000万元。
但在设计新公司股权时，双方发生了纠纷。
D博士认为，他的专利技术价值至少3000万元以上，要求持有新公司50%以上的股权。该公司老板L不同意，表示公司花的是真金白银，而且后期投入，包括研发成本、人工成本、审批成本，投入的都是真金白银，博士D的技术只是“预想”的价值，该技术还须经过进一步研发、多次临床试验以及行政审批，才能进入市场，时间长，存在较多未知因素，在该技术目前并未带来效益的情况下，让博士来控股不合适。博士也不同意，认为自己技术已经低估了。
双方协商不下，筹建工作一度陷于停滞状态。
如果去找专业评估机构作价值评估，一是现有的评估方法很难客观的展示技术的真实价值；二是会破坏老板L和博士D之间多年建立起来的信任感。
这时，应该怎么办?
第一步，对专利进行尽调。发明专利已经公告授权，处于有效期，专利年费正常缴纳，无其他人对此专利提出无效的请求；排除了该专利技术属职务发明和共有权属纠纷的可能性，发明人对该专利技术有处分权，在此之前无专利许可或质押等处分行为，也不存在已经被提起无效的稳定性风险，博士D和老板L的公司之间已经办理转移手续，并签订技术保密和竞业禁止协议。
第二步，找专业的评估机构对该专利技术进行评估及审验，由于法律方面已经做过尽调，主要从技术和市场角度上用成本法和收益法进行客观评估。
因为如果不做评估，是有以下风险的：
第一，该专利技术如果不经专业机构评估，可能会导致该专利资产价值一直处于不确定状态。根据《公司法》的规定，出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或者公司债权人请求认定出资人未履行出资义务的，人民法院应当委托具有合法资格的评估机构对该财产评估作价。
第二，如果知识产权占公司注册资本比例过高，会造成公司经营资金短缺，公司发起人或股东决定接受以知识产权出资时，应当结合公司自身发展需要，将知识产权出资所占注册资本比例控制在合理范围内，过高会对公司发展造成影响，过低会损害技术入股者的利益。
三、建议的解决方案
基于以上分析，建议该公司提出按照“基础股权占40%-60%，评估股权占30%-40%，动态股权占10%-20%”的草案，重新评估、写上起草新公司设立的《出资协议书》。
基础股权占40%-60%，因为在目前研发、试验以至投放市场还有较长周期，短期内产生不了经济效益，技术目前须依靠资本扶持才能转化为产品，所以在股权设计是应突出货币资本的重要性，由投资方占主导地位。
动态股权占10%-20%，是预留“股权池”，对于博士D所持有的技术股，以动态股权的方式，按照技术研发的周期完成情况、研发效果、投入市场的效果，分阶段对技术股从股权池中予以分配，逐步提高技术股所占例。
“基础股权占40%-60%，评估股权占30%-40%，动态股权占10%-20%”三结合的解决方案，不仅考虑到了公司法的规定、知识产权的价值属性、知识产权权利人的关切，也会对企业的长期发展有利。
从这一案例可以看出，知识产权出资过程中，妥善处理公司法的规定和知识产权的属性，尊重各种出资人的合理关切，提出创造性的法律解决方案以处理好知识产权出资价值的“变量”与注册资本“定量”关系，是解决问题的关键。
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