非正常申请专利行为治理现状及成效
发布时间：2025-05-10 点击：4
2021年，国家知识产权局累计分四批向全国各地通报非正常专利申请共81.5万件，涉及多种不以保护创新为目的的非正常申请专利行为，已严重违背保护创新和促进社会经济发展的初衷，阻碍知识产权强国建设，因此整治严厉打击不以保护创新为目的的非正常申请专利行为和代理行为势在必行。
01、非正常申请专利行为全国治理政策
专利申请作为一种行政确认行为，维护公共利益与专利权平衡保护是其应有之义，不以保护创新为目的的非正常申请专利行为侵害公共利益、违反诚实信用原则，严重阻碍了科学技术持续进步。一方面国家知识产权局于2021年3月发布《关于规范申请专利行为的办法》，重新明确地定义了9种行为属于非正常申请专利行为，将此次非正常申请专利行为排查中新出现的非正常类型纳入其中，同时为应对将来可能新出现的非正常类型，确保实现专利法鼓励真实创新活动的立法宗旨，将“违反诚实信用原则、扰乱正常专利工作秩序的其他非正常申请专利行为及相关行为”作为兜底条款;另一方面，国家知识产权局在专利申请质量监控和专项调研中发现，仍有一些代理机构继续从事非正常专利申请代理行为，为进一步加大打击力度，国家知识产权局紧接发布部门规章《关于严厉打击非正常专利申请代理行为》，“蓝天”行动大会战正式打响，对代理非正常专利申请数量较大的代理机构给予停止承接新业务、吊销执业许可证的处罚，专利申请治理进入常态化治理新阶段。
02、非正常申请专利行为地方治理措施
严厉打击非正常专利申请代理行为。2021年，国家知识产权局在累计向地方通报4批次81.5万件非正常专利申请的同时，向相关知识产权局转送人均代理量明显过高的机构名单，要求人均代理量明显过高以及代理量增速明显异常的代理机构依法重点监管、从严查处。据此情况各地方知识产权局、市场监督管理局承接国家知识产权局严厉打击非正常专利申请代理行为工作部署，先后展开地方治理行动。
全面落实专利资助政策调整。地方各知识产权局贯彻落实关于严厉打击非正常专利申请代理行为的工作要求，调整专利资助政策，形成上下联动、协同治理的工作合力。
协同建立专利申请黑名单制度。2021年7月发布的《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》，其中第九条第二款将“故意侵犯知识产权;提交非正常专利申请、恶意商标注册申请损害社会公共利益;从事严重违法专利、商标代理行为”列入严重违法失信名单。
03、非正常申请专利行为治理成效
在国家和地方的联动治理下，非正常申请专利行为在我国的蔓延被有效遏制。具体成效如下：一是代理机构代理水平有所提高，通过对专利代理机构和专利代理师的行政处罚，代理机构提交非正常专利申请数迅速减少，人均代理量显著下降;二是高校院所的知识产权管理水平明显提升，大部分高校将专利交由校科研处统一归口管理，建立知识产权管理委员会，提升学校专利质量的同时进一步强化专利的创造、运用和管理;三是保护创新为目的的意识逐步深入人心，创新主体对规范专利申请行为重要性的认识有所提高，从盲目追求数量向高质量创造转变。
非正常申请专利行为治理在取得一定成效的同时，治理工作也产生了一定的负面效应。根据地方撤回非正常专利申请情况的统计，有些非正常专利申请行为并非恶意为之，其中存在专利质量低和被误伤情况，“清零式”的打击非正常申请专利行为的方式过于简单机械，在一定程度上挫伤了创新主体申请专利的积极性。一方面，从法学角度，规范性文件设立的行政规制剥夺申请人权利不当。另一方面，国家知识产权局2021年累计向地方通报的4批次非正常专利申请中，委托专利代理机构的申请约占比65%，地方治理非正常专利申请行为的对象最终以专利代理机构为主，代理机构在服务主体诉求与行政部门的要求间两难，同时对于主动撤回与提出申诉的非正常专利申请的代理费与官费如何处理也缺少实践性依据。
以上内容选自《中国发明与专利》2023年第01期 第54-62页：《非正常申请专利行为治理现状及对策研究》，单位：南京市知识产权保护中心，作
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02、非正常申请专利行为地方治理措施
严厉打击非正常专利申请代理行为。2021年，国家知识产权局在累计向地方通报4批次81.5万件非正常专利申请的同时，向相关知识产权局转送人均代理量明显过高的机构名单，要求人均代理量明显过高以及代理量增速明显异常的代理机构依法重点监管、从严查处。据此情况各地方知识产权局、市场监督管理局承接国家知识产权局严厉打击非正常专利申请代理行为工作部署，先后展开地方治理行动。
全面落实专利资助政策调整。地方各知识产权局贯彻落实关于严厉打击非正常专利申请代理行为的工作要求，调整专利资助政策，形成上下联动、协同治理的工作合力。
协同建立专利申请黑名单制度。2021年7月发布的《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》，其中第九条第二款将“故意侵犯知识产权;提交非正常专利申请、恶意商标注册申请损害社会公共利益;从事严重违法专利、商标代理行为”列入严重违法失信名单。
03、非正常申请专利行为治理成效
在国家和地方的联动治理下，非正常申请专利行为在我国的蔓延被有效遏制。具体成效如下：一是代理机构代理水平有所提高，通过对专利代理机构和专利代理师的行政处罚，代理机构提交非正常专利申请数迅速减少，人均代理量显著下降;二是高校院所的知识产权管理水平明显提升，大部分高校将专利交由校科研处统一归口管理，建立知识产权管理委员会，提升学校专利质量的同时进一步强化专利的创造、运用和管理;三是保护创新为目的的意识逐步深入人心，创新主体对规范专利申请行为重要性的认识有所提高，从盲目追求数量向高质量创造转变。
非正常申请专利行为治理在取得一定成效的同时，治理工作也产生了一定的负面效应。根据地方撤回非正常专利申请情况的统计，有些非正常专利申请行为并非恶意为之，其中存在专利质量低和被误伤情况，“清零式”的打击非正常申请专利行为的方式过于简单机械，在一定程度上挫伤了创新主体申请专利的积极性。一方面，从法学角度，规范性文件设立的行政规制剥夺申请人权利不当。另一方面，国家知识产权局2021年累计向地方通报的4批次非正常专利申请中，委托专利代理机构的申请约占比65%，地方治理非正常专利申请行为的对象最终以专利代理机构为主，代理机构在服务主体诉求与行政部门的要求间两难，同时对于主动撤回与提出申诉的非正常专利申请的代理费与官费如何处理也缺少实践性依据。
以上内容选自《中国发明与专利》2023年第01期 第54-62页：《非正常申请专利行为治理现状及对策研究》，单位：南京市知识产权保护中心，作
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